Quy trình tiến hành kiểm toán nội bộ tại doanh nghiệp. Cuộc điều tra nội bộ đối với nhân viên tại doanh nghiệp: bắt đầu từ đâu và tiến hành như thế nào
Điều 52. Kiểm tra dịch vụ
1. Việc thanh tra chính thức được thực hiện theo quyết định của người đứng đầu cơ quan hành pháp liên bang trong lĩnh vực nội vụ hoặc người quản lý được ủy quyền nếu cần xác định nguyên nhân, tính chất và hoàn cảnh của hành vi vi phạm kỷ luật của nhân viên nội bộ. cơ quan công tác, xác nhận sự hiện diện hay vắng mặt của các trường hợp quy định tại Điều 14 của Luật Liên bang này, cũng như theo yêu cầu của nhân viên.
2. Trong việc thực hiện kiểm tra nội bộ Một viên chức nội vụ trực tiếp hoặc gián tiếp quan tâm đến kết quả của nó đều không thể tham gia. Trong trường hợp này, anh ta có nghĩa vụ nộp cho người đứng đầu cơ quan điều hành liên bang trong lĩnh vực nội vụ hoặc người đứng đầu được ủy quyền đã đưa ra quyết định tiến hành kiểm toán nội bộ một báo cáo về việc anh ta không tham gia cuộc kiểm toán này. Nếu yêu cầu này không được đáp ứng, kết quả thanh tra nội bộ bị coi là không hợp lệ và thời hạn thanh tra quy định tại phần 4 của điều này sẽ được kéo dài thêm mười ngày.
3. Khi tiến hành kiểm toán nội bộ đối với nhân viên của cơ quan nội vụ, phải có biện pháp để đánh giá khách quan, toàn diện:
1) tình tiết và hoàn cảnh của nhân viên vi phạm kỷ luật;
2) tội lỗi của nhân viên;
3) lý do và điều kiện khiến nhân viên vi phạm kỷ luật;
4) tính chất và mức độ tổn hại do nhân viên gây ra do vi phạm kỷ luật;
5) có hay không có các tình huống ngăn cản nhân viên phục vụ trong các cơ quan nội vụ.
4. Việc thanh tra nội bộ được thực hiện trong thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày có quyết định tiến hành. Thời hạn tiến hành kiểm toán nội bộ có thể được gia hạn theo quyết định của người đứng đầu cơ quan điều hành liên bang trong lĩnh vực nội bộ hoặc người đứng đầu được ủy quyền, nhưng không quá ba mươi ngày. Thời gian tiến hành kiểm toán nội bộ không bao gồm thời gian nhân viên của cơ quan nội vụ bị mất khả năng lao động tạm thời đối với người đang được kiểm toán nội bộ, người đó đang đi nghỉ hoặc đi công tác. như thời gian nhân viên vắng mặt tại nơi làm việc vì lý do khác. lý do tốt.
5. Kết quả kiểm toán nội bộ được trình lên người đứng đầu cơ quan điều hành liên bang trong lĩnh vực nội bộ hoặc người đứng đầu được ủy quyền ra quyết định tiến hành kiểm toán nội bộ bằng văn bản dưới dạng kết luận chậm nhất là ba ngày. ngày kể từ ngày hoàn thành cuộc kiểm toán. Kết luận nói trên phải được người đứng đầu cơ quan hành pháp liên bang trong lĩnh vực nội bộ hoặc người đứng đầu được ủy quyền quyết định tiến hành kiểm toán nội bộ phê duyệt, chậm nhất là năm ngày kể từ ngày nộp kết luận.
6. Nhân viên cơ quan nội bộ thuộc đối tượng kiểm toán nội bộ:
1) có nghĩa vụ giải thích bằng văn bản về hoàn cảnh thanh tra nội bộ, trừ trường hợp việc này liên quan đến việc tự buộc tội;
2) có quyền:
a) nộp các tuyên bố, kiến nghị và các tài liệu khác;
b) khiếu nại các quyết định và hành động (không hành động) của nhân viên tiến hành kiểm toán nội bộ lên người đứng đầu cơ quan điều hành liên bang trong lĩnh vực nội vụ hoặc người quản lý được ủy quyền đã đưa ra quyết định tiến hành kiểm toán nội bộ;
c) đưa ra kết luận dựa trên kết quả kiểm toán nội bộ, nếu điều này không mâu thuẫn với yêu cầu không tiết lộ thông tin cấu thành nhà nước và bí mật khác được pháp luật bảo vệ;
d) yêu cầu xác minh những lời giải thích của bạn bằng cách sử dụng các nghiên cứu tâm sinh lý (kiểm tra).
7. Kết luận dựa trên kết quả kiểm toán nội bộ phải chỉ ra:
1) các sự kiện và hoàn cảnh đã được xác lập;
2) các đề xuất liên quan đến việc áp đặt nhân viên của các cơ quan nội vụ xử lý kỷ luật.
8. Kết luận dựa trên kết quả kiểm toán nội bộ được ký bởi người tiến hành kiểm toán nội bộ và được người đứng đầu cơ quan điều hành liên bang trong lĩnh vực nội vụ hoặc người đứng đầu có thẩm quyền quyết định tiến hành kiểm toán nội bộ phê duyệt.
9. Thủ tục tiến hành kiểm toán nội bộ do cơ quan hành pháp liên bang trong lĩnh vực nội bộ thiết lập.
1. Việc kiểm tra chính thức được thực hiện theo quyết định của đại diện người sử dụng lao động hoặc bằng văn bản của công chức.
2. Khi thực hiện kiểm toán nội bộ, các nội dung sau phải được xác lập đầy đủ, khách quan và toàn diện:
1) việc công chức vi phạm kỷ luật;
2) tội của công chức;
3) lý do và điều kiện dẫn tới việc công chức vi phạm kỷ luật;
4) tính chất và mức độ tổn hại do vi phạm kỷ luật gây ra cho công chức;
5) các tình huống làm cơ sở cho công chức có văn bản đề nghị tiến hành kiểm toán nội bộ.
3. Đại diện của người sử dụng lao động chỉ định thanh tra nội bộ có nghĩa vụ giám sát tính kịp thời và đúng đắn của việc tiến hành thanh tra.
4. Giao nhiệm vụ thực hiện kiểm toán nội bộ cho bộ phận cơ quan nhà nước về các vấn đề công vụ và nhân sự với sự tham gia của bộ phận pháp lý (pháp lý) và cơ quan công đoàn được bầu của cơ quan chính phủ này.
5. Công chức quan tâm trực tiếp hoặc gián tiếp đến kết quả kiểm toán nội bộ không được tham gia kiểm toán nội bộ. Trong những trường hợp này, anh ta có nghĩa vụ liên hệ với đại diện của người sử dụng lao động đã yêu cầu thanh tra nội bộ kèm theo đơn xin miễn tham gia cuộc thanh tra này. Nếu không đáp ứng được yêu cầu này thì kết quả đánh giá nội bộ bị coi là không hợp lệ.
6. Việc kiểm toán nội bộ phải được hoàn thành chậm nhất là một tháng kể từ ngày có quyết định thực hiện. Kết quả thanh tra nội bộ được thông báo cho đại diện người sử dụng lao động yêu cầu thanh tra nội bộ dưới hình thức báo cáo bằng văn bản.
7. Công chức thuộc đối tượng kiểm toán nội bộ có thể bị miễn nhiệm tạm thời chức vụ thay thế. công vụ trong thời gian thực hiện kiểm toán nội bộ, duy trì mức lương cho vị trí công chức đang được bổ nhiệm trong thời gian này. Việc tạm thời loại bỏ công chức khỏi vị trí công chức đang được bổ nhiệm được thực hiện bởi đại diện của người sử dụng lao động đã chỉ định thanh tra chính thức.
8. Công chức được kiểm toán nội bộ có quyền:
1) giải thích bằng miệng hoặc bằng văn bản, gửi lời khai, kiến nghị và các tài liệu khác;
2) khiếu nại các quyết định và hành động (không hành động) của công chức tiến hành thanh tra nội bộ lên đại diện người sử dụng lao động đã ra lệnh thanh tra nội bộ;
3) khi kết thúc cuộc kiểm tra nội bộ, hãy làm quen với kết luận bằng văn bản và các tài liệu khác dựa trên kết quả kiểm tra nội bộ, trừ khi điều này mâu thuẫn với yêu cầu không tiết lộ thông tin cấu thành thông tin được tiểu bang và liên bang bảo vệ khác
Bất kỳ tổ chức nào cũng không thể được bảo hiểm 100% trước các sự cố khó chịu, bao gồm cả. hành vi vi phạm pháp luật của nhân viên. Nếu vụ việc đã xảy ra thì cần xác định thủ phạm, nguyên nhân xảy ra và thực hiện các biện pháp để loại bỏ hoặc ít nhất là giảm thiểu nguy cơ tái diễn các hành vi tương tự trong tương lai. Để giải quyết những vấn đề này, các tổ chức tiến hành điều tra nội bộ. Trong quá trình điều tra nội bộ, không chỉ hoạt động của tổ chức mà cả đời sống cá nhân của nhân viên cũng bị ảnh hưởng.
Nó có hợp pháp không? Những sự cố nào có thể được điều tra? Ai có thể tiến hành những cuộc điều tra này? Độ sâu của cuộc điều tra như vậy là gì? Nên làm gì dựa trên kết quả của họ?
Chúng tôi sẽ cố gắng tìm câu trả lời cho những câu hỏi này trong bài viết này.
Thông thường, người quản lý nhận được thông tin do nhân viên vi phạm sẽ kỷ luật lao động, hành động thiếu chuyên môn hoặc vì một lý do nào khác mà tổ chức của anh ta bị thua lỗ, muốn xử lý nhân viên cẩu thả bằng mọi giá phương pháp có thể. nhất giải pháp đơn giản Có thể có hình phạt tài chính hoặc sa thải.
Nếu bạn chuẩn bị không đúng cho việc áp dụng hình phạt này, bạn có thể phải gánh chịu những tổn thất lớn hơn và gây tổn hại đến danh tiếng của mình, bởi vì một nhân viên bị sa thải có thể ra tòa và thắng kiện.
Các cuộc điều tra nội bộ nên được thực hiện bởi các chuyên gia.
Đầu tiên, hãy xác định bản thân và gọi mọi thứ bằng tên riêng của nó.
Pháp luật Nga không có khái niệm “điều tra nội bộ (nội bộ)”, do đó điều tra nội bộ được gọi chính xác hơn là thanh tra nội bộ. Chúng được thực hiện khi một nhân viên vi phạm kỷ luật lao động và đề cập đến các thủ tục kỷ luật. Kiểm toán nội bộ cũng có thể được thực hiện trong trường hợp xác định được sự thiếu hụt, hư hỏng tài sản, rò rỉ thông tin chính thức hoặc thiếu nguồn lực vật chất hoặc tiền tệ trong tổ chức. Trước hết, kiểm toán nội bộ phải được thực hiện nếu, như một hình phạt cho hành vi vi phạm, nhân viên có thể bị sa thải hoặc phải chịu trách nhiệm hình sự.
Tiến hành đánh giá nội bộ dựa trên các quy tắc được tổ chức phê duyệt quy định nội bộ, hợp đồng lao động và phù hợp với Bộ luật Lao động của Liên bang Nga. Nếu cần có quyết định của chuyên gia y tế, nhà tâm lý học, người thẩm định để đưa ra quyết định dựa trên kết quả kiểm tra, chuyên gia kỹ thuật, và họ không thuộc biên chế của tổ chức, người quản lý có quyền thu hút một người trên cơ sở hợp đồng.
Việc xem xét nên tập trung hoàn toàn vào những gì đang xảy ra trong tổ chức. Bạn có thể hạn chế nói chuyện với người phạm tội. Theo quan điểm của chúng tôi chứ không chỉ của những người khác, bài kiểm tra nói dối mang lại điểm cao nhất. Tuy nhiên, đây là một thủ tục tự nguyện và cần có sự đồng ý của người được xét nghiệm. Cũng cần lưu ý rằng nhân viên thường có thể từ chối trả lời các câu hỏi của thanh tra viên.
Để bắt đầu kiểm toán nội bộ, cần xác định và ghi lại chính xác các hành vi sai trái của nhân viên. Thông thường, một bản ghi nhớ được soạn thảo gửi tới người đứng đầu công ty, ở dạng tự do nêu rõ chính xác ai, khi nào và như thế nào đã vi phạm các quy định của họ. trách nhiệm công việc hoặc thực hiện các hành vi vi phạm pháp luật khác. Phiếu dịch vụ phải được gửi trong vòng 24 giờ kể từ thời điểm phát hiện hành vi sai trái.
Người quản lý chỉ định một ủy ban điều tra và ra lệnh lên lịch kiểm tra, trong đó, nếu công ty có dịch vụ bảo vệ, sẽ bao gồm cả nhân viên của công ty.
Sẽ tốt hơn nếu một cuộc điều tra chất lượng cao và khách quan có sự tham gia của một thám tử tư. Việc lựa chọn thám tử tư hay cơ quan vẫn thuộc về người quản lý.
Bắt đầu kiểm tra từ đâu?
Để bắt đầu, nhân viên vi phạm sẽ viết một bản giải thích. Trong trường hợp này, một lá thư đã đăng ký sẽ được gửi đến địa chỉ cư trú của nhân viên kèm theo thông báo về việc bắt đầu kiểm tra và yêu cầu giải thích. Trong vòng hai ngày, nhân viên phải đưa ra lời giải thích bằng văn bản về hành động của mình. Nếu không đưa ra lời giải thích thì đây được coi là nhân viên từ chối hợp tác và một báo cáo sẽ được lập về thực tế này.
Các mẫu văn bản ghi kết quả kiểm toán nội bộ không được pháp luật chấp thuận mà có thể được lập dưới dạng ghi chú nội bộ, hành vi, kết luận, bản sao và bản chính xác nhận người lao động có tội hay vô tội. Tất cả các tài liệu thu thập được đều được đánh số và lưu trữ. Những tài liệu này phải được lưu trữ và sử dụng trong trường hợp nhân viên yêu cầu tòa án xóa bỏ hình thức kỷ luật, thanh toán bằng tiền hoặc phục hồi chức vụ sau khi bị sa thải, ít nhất là cho đến khi hết thời hiệu.
Theo luật, thời gian kiểm tra được giới hạn trong một tháng kể từ ngày ban hành lệnh và trong trường hợp có bản ghi nhớ, kể từ thời điểm nộp đơn. Khoảng thời gian này không bao gồm sự vắng mặt của nhân viên do ốm đau và nghỉ phép, cũng như thời gian xem xét ý kiến của cơ quan đại diện nhân viên, tổng cộng không quá sáu tháng.
Dựa trên kết quả kiểm tra, ủy ban cung cấp một giấy chứng nhận (kết luận) trong đó nó phản ánh các sự kiện đã được xác định và nêu tên các thủ phạm, cho biết mức độ tội lỗi của họ, lý do và điều kiện dẫn đến việc thực hiện hành vi vi phạm này, các khuyến nghị đối với việc áp dụng các hình thức xử phạt và các biện pháp nhằm loại bỏ những hành vi vi phạm này trong tương lai.
Theo Bộ luật Lao động Liên bang Nga, hình thức kỷ luật là khiển trách, khiển trách và sa thải. Các hình thức kỷ luật khác chỉ có thể được áp dụng đối với những nhân viên phải tuân theo các điều lệ và quy định đặc biệt về kỷ luật lao động.
Việc xử lý kỷ luật phải được áp dụng chậm nhất là sáu tháng kể từ ngày thực hiện hành vi phạm tội. Nếu nó được áp dụng do kết quả của việc kiểm toán hoặc thanh tra các hoạt động tài chính và kinh tế - không muộn hơn hai năm kể từ ngày thực hiện.
Bây giờ hãy xem xét từng trường hợp riêng lẻ và hiểu cách tiến hành trong từng trường hợp. Tình hình cụ thể.
Vắng mặt cho nơi làm việc, đi bộ.
Nếu nhân viên không trở lại làm việc thì mỗi ngày nhân viên vắng mặt sẽ lập một báo cáo, bổ sung bằng các bản sao nhật ký đến và đi, các bản ghi nhớ của trưởng bộ phận và đồng nghiệp, thông báo về việc giao việc. thư đã đăng ký về cuộc gọi đến nơi làm việc, giấy chứng nhận của các tổ chức y tế, v.v. mà nhân viên có thể là, các tài liệu khác.
Xuất hiện tại nơi làm việc trong tình trạng ngộ độc rượu, gây nghiện hoặc nhiễm độc khác.
Nếu một nhân viên xuất hiện tại nơi làm việc trong tình trạng say rượu, ma túy hoặc say rượu khác, thì một hành động về thực tế này sẽ được soạn thảo, được chấp thuận bởi chữ ký của hai nhân chứng, một báo cáo kiểm tra tại một cơ sở y tế đặc biệt và một lời giải thích. lưu ý từ nhân viên. Theo luật pháp Nga, nhân viên có thể từ chối kiểm tra hoặc yêu cầu chấm dứt kiểm tra. Cần lưu ý rằng việc sử dụng chất ma túy mà không có đơn thuốc của bác sĩ sẽ phải chịu trách nhiệm hành chính và hình sự.
Gây thiệt hại về vật chất.
Khi có bằng chứng về thiệt hại tài sản, thiếu hụt hoặc trộm cắp, việc kiểm kê sẽ được thực hiện, kết quả được ghi lại bằng hành động, ý kiến của các chuyên gia và thẩm định viên độc lập, ghi chú giải thích của nhân viên và các tài liệu khác. Quyết định tiến hành kiểm kê được chính thức hóa theo lệnh của người quản lý. Gây thiệt hại về vật chất không chỉ thể hiện ở thiệt hại về tài sản (hàng hóa, nguyên vật liệu, dụng cụ sản xuất hoặc thiết bị khác), mà còn tham ô hoặc trộm cắp. Những hành động này có thể chứa đựng dấu hiệu tội phạm và một cuộc kiểm tra nội bộ là không đủ.
Lạm dụng quyền lực.
Để ghi lại các sự việc lạm dụng quyền lực, một cuộc kiểm toán được thực hiện hoặc các kiểm toán viên độc lập được thuê, được đưa ra dưới dạng kết luận và bổ sung các tài liệu khác xác nhận sự việc đã xảy ra. Thiệt hại do lạm dụng phải mang tính chất vật chất. Lạm dụng quyền lực có thể bao gồm nhiều hành vi khác nhau, từ các quyết định trái phép về hoạt động của tổ chức cho đến tiết lộ bí mật thương mại. Đối với một số người trong số họ, nhân viên có thể phải chịu trách nhiệm hình sự.
Thương tật hoặc tử vong của một nhân viên.
Để ghi lại việc một nhân viên bị thương tại nơi làm việc, một đạo luật được soạn thảo, kèm theo giấy chứng nhận của cơ sở y tế, lời giải thích của nhân viên bị thương và các nhân chứng, kết luận từ cuộc kiểm tra an toàn của tổ chức trong cuộc kiểm tra. thiết bị, tài liệu chứng nhận nhân viên và nơi làm việc, bản sao hợp đồng bảo hiểm và các tài liệu khác. Điều rất quan trọng là thương tích xảy ra trong hoàn cảnh nào: tại nơi làm việc, trong khi đi làm và trở về, trong khi đi đến nơi làm việc, trong giờ ăn trưa hoặc giờ nghỉ giải lao, trong khi kỳ nghỉ của công ty hoặc do người khác gây ra.
- Để chính thức hóa việc gây ra cái chết của người lao động, cần phải có kết luận được đưa ra sau cuộc thanh tra của cơ quan nội vụ có thẩm quyền. Cũng cần thu thập lời khai từ các nhân chứng, được ghi lại bằng các ghi chú giải thích và báo cáo kiểm tra thiết bị nếu nguyên nhân tử vong do làm việc với họ. Trong trường hợp này, không chỉ cần liên hệ với cơ sở y tế mà còn cả cảnh sát.
Phải làm gì nếu chỉ kết luận kiểm toán nội bộ là không đủ để đưa ra quyết định?
Nếu trường hợp đầu tiên chỉ được xem xét trong thủ tục kỷ luật, thì phần còn lại có thể có dấu hiệu phạm tội và phải được xác minh bắt buộc theo cách thức quy định bởi Bộ luật tố tụng hình sự của Liên bang Nga.
Bất chấp những cải cách đang diễn ra của Bộ Nội vụ, vẫn có những trường hợp từ chối vô cớ không chỉ trong việc khởi kiện vụ án hình sự mà còn trong việc chấp nhận đơn khởi kiện.
Trong trường hợp này, việc bồi thường thiệt hại đã gây ra và trừng phạt thủ phạm như thế nào?
Chúng tôi sẽ lặp lại và nhắc nhở bạn một lần nữa...
Nên mời một thám tử chuyên nghiệp. Với sự trợ giúp của nó, bạn sẽ có thể thu thập đầy đủ tài liệu kiểm toán, chuẩn bị một tuyên bố hợp lý và nộp cho cơ quan nội vụ, cơ quan này sẽ có trách nhiệm xem xét và đưa ra quyết định pháp lý. Được Pháp luật trao các quyền cho thám tử tư, anh ta sẽ có thể chuẩn bị thành thạo các tài liệu về việc sa thải vĩnh viễn một nhân viên và đưa anh ta vào trách nhiệm hình sự hoặc hành chính, và quan trọng nhất là bồi thường thiệt hại vật chất cho người phạm tội, nếu có gây ra. Ở giai đoạn cuối, có thể có luật sư hoặc luật sư tham gia, đóng vai trò là người đại diện cho quyền lợi của tổ chức, người sẽ theo dõi tiến độ thanh tra của cơ quan công an và ủy ban điều tra, đồng thời hỗ trợ pháp nhân tại tòa án .
Không có tội cho đến khi được chứng minh ngược lại. Nếu quan điểm của người sử dụng lao động trong báo cáo cuối cùng của kiểm toán nội bộ hóa ra là không đủ lý do thì tòa án sau đó có thể đứng về phía nhân viên. Chính xác về mặt pháp lý và giấy tờ có thẩm quyền chuẩn bị hồ sơ cho Các giai đoạn khác nhau cuộc điều tra sẽ giúp bạn đưa ra quyết định sáng suốt và bình tĩnh bảo vệ lợi ích của công ty trong tương lai.
Cuộc điều tra chính thức(kiểm tra nội bộ) là một thủ tục nghiêm túc. Nó không được sử dụng để chứng minh những vi phạm nhỏ. Thường thì chỉ cần nói chuyện phòng ngừa với kẻ gây rối trong công ty là đủ. Nếu có nghi ngờ rằng một nhân viên đã gây ra thiệt hại đáng kể về vật chất cho tổ chức hoặc sử dụng quyền hạn chính thức của mình để trục lợi cá nhân thì cần phải thực hiện các biện pháp nghiêm khắc. Việc vắng mặt cũng được xác nhận qua kết quả điều tra nội bộ.
Ngoài ra, các hành vi vi phạm kỷ luật mà một ủy ban đặc biệt sẽ tiến hành xác minh bao gồm trốn tránh kiểm tra y tế (đối với người lao động thuộc một số ngành nghề nhất định) và vượt qua thời gian làm việcđào tạo đặc biệt và vượt qua các kỳ thi về bảo hộ lao động, biện pháp phòng ngừa an toàn và quy tắc vận hành, cũng như từ chối ký kết thỏa thuận về trách nhiệm tài chính đầy đủ nếu đây là chức năng công việc chính của nhân viên.
Pháp luật Nga không có khái niệm về một cuộc điều tra chính thức như vậy. Nó có thể được coi là một phần của thủ tục kỷ luật, trong đó mô tả chi tiết thủ tục đưa ra trách nhiệm về một hành vi vi phạm kỷ luật. Công tác điều tra nội bộ trong một tổ chức cụ thể được điều chỉnh bởi các quy chế lao động nội bộ và các quy định nội bộ (hướng dẫn, quy định).
Điều quan trọng cần biết là tiến hành điều tra nội bộ là một sự kiện nội bộ. Người sử dụng lao động có thể triệu tập thủ phạm, nhân chứng của vụ việc và những nhân viên khác để “thẩm vấn”, nhưng chỉ trong khuôn khổ tổ chức, bộ phận, cơ quan của người đó, v.v. Vì đây là thủ tục tự nguyện nên nhân viên có quyền từ chối tham gia. Nhân viên không thể bị buộc phải trải qua một cuộc kiểm tra nói dối hoặc việc khám xét và khám xét cá nhân phải được thực hiện mà không có sự đồng ý của họ. Nếu một vấn đề chính thức cần có ý kiến chuyên gia thì được phép có sự tham gia của bên thứ ba (kiểm toán viên, thẩm định viên, nhân viên y tế, kỹ sư, v.v.) trên cơ sở hợp đồng. Luật cũng cho phép gửi tới hệ thống chính trị vv.. các tổ chức yêu cầu cần thiết cho việc điều tra.
Cuộc điều tra nội bộ bắt đầu từ đâu?
Nhiệm vụ chính của người sử dụng lao động khi tiến hành điều tra nội bộ là chứng minh thực tế của hành vi vi phạm kỷ luật, xác định tội lỗi và mức độ của nhân viên, tính chất và mức độ tổn hại gây ra. Ngoài ra, lý do và động cơ thực hiện hành vi vi phạm kỷ luật, các tình tiết giảm nhẹ và/hoặc tình tiết tăng nặng, khả năng của người sử dụng lao động trong việc loại bỏ và ngăn chặn những hành vi vi phạm kỷ luật lao động đó cũng như các biện pháp buộc người phải chịu trách nhiệm cũng được xác định.
Trước khi bắt đầu thủ tục chính thức, cần đảm bảo rằng thực tế của hành vi sai trái đã được ghi lại. Chính tài liệu này làm cơ sở cho việc xác minh tiếp theo. Đây có thể là bản ghi nhớ của người đứng đầu đơn vị, phòng ban và/hoặc cấp trên trực tiếp. Theo quy định, nó được lập dưới dạng giấy (xem Mẫu 1), nhưng cũng có thể được phát hành dưới dạng tài liệu điện tử.
Bản ghi nhớ phải được chấp nhận để thực hiện và đăng ký. Kể từ thời điểm số đến theo nhật ký luồng tài liệu nội bộ và ngày chấp nhận được đặt trên đó, việc đếm ngược bắt đầu để điều tra. Ngoài bản ghi nhớ, căn cứ để xác minh có thể là:
- tuyên bố từ chính nhân viên;
- khiếu nại của đối tác hoặc khiếu nại của người tiêu dùng;
- hành vi phát hiện thiếu hàng;
- kết luận của kiểm toán viên, báo cáo kiểm kê;
- kháng cáo bằng văn bản và bằng miệng của công dân, đại diện của tổ chức có thông tin về người lao động phạm tội, v.v.
Một trong những tài liệu này là đủ để khởi động một thủ tục điều tra nội bộ. Cơ hội khởi đầu cho anh ta là lệnh của người quản lý tiến hành kiểm tra hoặc từ người được ủy quyền khác chịu trách nhiệm đưa ra quyết định nhân sự.
Ai tham gia vào cuộc điều tra nội bộ?
Thông thường, việc kiểm toán nội bộ được thực hiện bởi cơ quan an ninh và/hoặc bộ phận kiểm toán nội bộ. TRONG công ty nhỏ những chức năng này thường do bộ phận nhân sự đảm nhận. Như đã đề cập ở trên, các chuyên gia bên thứ ba (luật sư, kế toán, v.v.) cũng có thể tham gia vào cuộc điều tra nội bộ. Cuộc điều tra phải có sự tham gia của người giám sát trực tiếp của nhân viên đối với người mà cuộc điều tra đang được tiến hành. Đồng thời, điều quan trọng cần biết là vì tính khách quan của cuộc kiểm toán, cấp trên trực tiếp không thể là thành viên của ủy ban đặc biệt. Yêu cầu này cũng áp dụng đối với người quản lý của tổ chức, người đưa ra quyết định áp dụng các biện pháp xử lý kỷ luật. Vì vậy, ủy ban có thể bao gồm các nhân viên an ninh và nhân sự cũng như các quan chức công đoàn. Theo quy định, nó bao gồm ít nhất ba người, đứng đầu là người đứng đầu cơ quan an ninh.
Thời điểm điều tra
Một tháng - rất nhiều thời gian được pháp luật quy định để điều tra thực tế các hành vi vi phạm kỷ luật lao động. Nó được xem xét kể từ ngày có quyết định (ban hành lệnh) về việc kiểm tra. Nếu cuộc điều tra được thực hiện trên cơ sở biên bản ghi nhớ nội bộ của nhân viên thì việc kiểm tra phải được hoàn thành không quá một tháng kể từ ngày nộp hồ sơ (Điều 193 Bộ luật Lao động Liên bang Nga). Khoảng thời gian này không bao gồm bệnh tật của nhân viên, thời gian nghỉ phép cũng như thời gian cần thiết để xem xét ý kiến của cơ quan đại diện nhân viên, tổng cộng không quá sáu tháng. Hình phạt kỷ luật không thể được áp dụng muộn hơn sáu tháng kể từ ngày thực hiện hành vi phạm tội và dựa trên kết quả kiểm toán, thanh tra các hoạt động tài chính và kinh tế hoặc kiểm toán - muộn hơn hai năm kể từ ngày thực hiện hành vi phạm tội. Các điều khoản này không bao gồm thời gian tố tụng hình sự.
Tiến hành điều tra nội bộ
Sau khi ủy ban được thành lập theo lệnh của người đứng đầu, cuộc điều tra về các tình tiết vi phạm sẽ bắt đầu. Nhân viên được yêu cầu giải thích bằng văn bản. Tại nơi cư trú của nhân viên, nên gửi thông báo - bằng thư bảo đảm kèm theo mô tả về tệp đính kèm hoặc bằng điện tín (xem Mẫu 2).
Hai ngày được tính kể từ ngày nhận được thông báo, trong thời gian đó người lao động phải đưa ra lời giải thích bằng văn bản. Việc không trả lời sau thời gian này được coi là từ chối hợp tác điều tra. Một hành động thích hợp được đưa ra dựa trên thực tế từ chối (xem Mẫu 3).
Hình thức của những tài liệu này chưa được thiết lập, nhưng chúng nên được tất cả các thành viên của ủy ban ký tên. Nhân viên có thể soạn thảo bản giải thích dưới dạng miễn phí theo quy định yêu câu chung công việc văn phòng. Trong phần giải thích, nhân viên trình bày phiên bản của mình về những gì đã xảy ra, giải thích các tình tiết và chỉ ra lý do vi phạm (xem Mẫu 4).
Ghi chú giải thích là bắt buộc nhưng không phải lúc nào cũng là tài liệu điều tra duy nhất. Ủy ban có thể yêu cầu bản sao hoặc bản gốc của các tài liệu khác xác nhận sự có tội hoặc vô tội của nhân viên. Tất cả các tài liệu nhận được đều được đánh số và lưu trữ. Trong tài liệu kiểm tra cuối cùng, chúng được trình bày dưới dạng tệp đính kèm.
Vắng mặt ở nơi làm việc
Nếu người lao động không đi làm thì cứ mỗi ngày vắng mặt sẽ lập một báo cáo về việc người đó vắng mặt ở nơi làm việc. Bằng chứng gián tiếp có thể gắn liền với hành vi như việc thiếu chữ ký của nhân viên trong sổ ghi chép việc đến và đi của nhân viên, thông tin trong hệ thống điện tử kiểm soát ra vào nhân sự, báo cáo của đồng nghiệp và cấp trên trực tiếp, v.v. Yêu cầu phải báo cáo để làm việc và giải thích lý do vắng mặt được gửi bằng thư bảo đảm có danh sách đính kèm hoặc bằng điện tín đến nơi cư trú của nhân viên nếu anh ta không có mặt tại đó. nơi làm việc trong hai ngày liên tiếp. Nên tính thời gian chờ phản hồi kể từ ngày nhận được thư hoặc điện tín. Người lao động có thể gửi lời giải thích của mình bằng văn bản. Nếu có xác nhận rằng người nhận không nhận được thư từ, người sử dụng lao động có quyền liên hệ với cảnh sát hoặc gửi yêu cầu đến bệnh viện. Điều quan trọng cần nhớ là nếu lý do không đến tòa án được công nhận là hợp lệ, nhân viên sẽ được phục hồi chức vụ và người sử dụng lao động sẽ phải chịu thiệt hại dưới hình thức bồi thường bằng tiền cho nhân viên trong suốt thời gian anh ta vắng mặt. công việc.
Gây thiệt hại về vật chất
Theo Luật Liên bang số 402-FZ “Về kế toán” ngày 6 tháng 12 năm 2011, việc kiểm kê là bắt buộc khi phát hiện hành vi trộm cắp, lạm dụng hoặc hư hỏng tài sản. Việc kiểm kê được ủy ban thực hiện trên cơ sở lệnh của người đứng đầu tổ chức. Việc xác định nguyên nhân, mức độ thiệt hại vật chất là bắt buộc trước khi đưa ra quyết định bồi thường thiệt hại đối với người lao động cụ thể. Trong trường hợp này, số tiền thiệt hại được xác định bằng thiệt hại thực tế dựa trên giá thị trường có hiệu lực trong khu vực vào ngày xảy ra vụ việc (Điều 246 Bộ luật Lao động Liên bang Nga). Nhưng không thể thấp hơn giá trị tài sản theo số liệu kế toán trừ chi phí khấu hao. Theo quy định, để xác định quy mô, người sử dụng lao động mời các nhà thẩm định độc lập hoặc lấy dữ liệu về giá trị sổ sách của tài sản.
Lạm dụng quyền lực
Để xác định thực tế lạm dụng quyền lực, một cuộc kiểm toán được thực hiện hoặc có sự tham gia của kiểm toán viên độc lập. Dịch vụ của họ có thể cần thiết để thiết lập, ví dụ, tính hợp lệ của việc giải phóng hàng hóa, cho thuê tài sản với giá giảm, v.v. Đối với công ty cổ phần và công ty trách nhiệm hữu hạn, quyết định kiểm toán được đưa ra bởi cơ quan kiểm toán. Đại hội đồng thành viên (cổ đông) thực thể pháp lýđể xác nhận tính chính xác của chứng từ kế toán, báo cáo tài chính và tình hình hoạt động hiện tại của tổ chức.
Cách nộp kết quả điều tra nội bộ
Kết quả của cuộc điều tra nội bộ là một kết luận hoặc hành động bằng văn bản (xem Mẫu 5), được xây dựng trên cơ sở các tài liệu được thu thập. Phần kết bài gồm có 3 phần: mở đầu, miêu tả và giải quyết:
- Phần giới thiệu bao gồm tình tiết vi phạm kỷ luật lao động, ngày vi phạm, thời gian điều tra và thành phần của ủy ban.
- Phần mô tả trình bày chi tiết các bằng chứng từ cuộc điều tra.
- Phần phẫu thuật– đây là bản tóm tắt: chính xác ai là người có tội và chính xác là vì lý do gì, nhân viên này có phải chịu các hình phạt tồn đọng tương tự hay không.
Ở cuối có một danh sách các phụ lục cho đạo luật cuối cùng của ủy ban:
- biên bản phát hiện hành vi vi phạm kỷ luật, hành vi vắng mặt của nhân viên, các tài liệu khác làm cơ sở cho việc điều tra;
- nhu cầu mục tiêu để đưa ra lời giải thích, tài liệu xác nhận hướng (giao hàng) của yêu cầu này, văn bản giải thích của nhân viên (hoặc hành động từ chối nộp);
- báo cáo, bản giải thích chính thức của cán bộ, nhân chứng về vụ việc;
- đạo luật kiểm kê;
- Báo cáo của kiểm toán viên; ý kiến của các chuyên gia độc lập cũng như lời khai của các phương tiện kỹ thuật đặc biệt, v.v.
Tài liệu cùng với các tài liệu đính kèm phải có chữ ký của tất cả các thành viên ủy ban. Trong công việc văn phòng, hành động cuối cùng được đánh số thứ tự và ngày chuẩn bị được ghi rõ. Điều này đánh dấu sự kết thúc của cuộc điều tra. Văn bản được người đứng đầu tổ chức phê duyệt và đóng dấu xác nhận.
Trách nhiệm xử lý vi phạm kỷ luật
Quyết định xử lý kỷ luật người lao động được thực hiện theo quyết định của người sử dụng lao động. Nó phải được người đứng đầu tổ chức chấp nhận trong vòng ba ngày kể từ khi kết thúc cuộc điều tra. Một số người sử dụng lao động hạn chế áp dụng các biện pháp gây ảnh hưởng nhẹ nhàng: tổ chức trò chuyện, bày tỏ sự trách móc, v.v. Bộ luật Lao động Liên bang Nga quy định ba loại hình phạt: khiển trách, khiển trách và sa thải với những lý do thích hợp. Không thể áp dụng các hình phạt khác đối với người lao động, ngoại trừ những người lao động phải tuân theo các điều lệ và quy định đặc biệt về kỷ luật lao động (phần 5 điều 189 Bộ luật Lao động Liên bang Nga).
Người đứng đầu tổ chức hoặc bộ phận cấu trúc của tổ chức hoặc cấp phó của họ phải chịu trách nhiệm kỷ luật bắt buộc vì vi phạm pháp luật lao động và các hành vi khác có chứa các quy phạm. luật lao động, các điều khoản của thỏa ước tập thể, thỏa thuận. Nếu hành vi vi phạm được xác nhận trong quá trình kiểm tra, viên chức đó phải chịu trách nhiệm kỷ luật lên đến và bao gồm cả việc sa thải (Điều 195 Bộ luật Lao động Liên bang Nga).
Quyết định xử lý kỷ luật được lập bằng lệnh (xem Mẫu 6), trong đó xác định các quan chức có tội, hình phạt được áp dụng và căn cứ đưa ra quyết định.
Đối với mỗi hành vi vi phạm kỷ luật chỉ được áp dụng một hình thức kỷ luật. Ghi lại các cuộc điều tra chính thức và kết quả của chúng bằng giấy hoặc ở dạng điện tử một Nhật ký điều tra nội bộ được duy trì (xem Mẫu 7). Tốt nhất nên giữ tất cả các tài liệu điều tra được lưu giữ trong các hồ sơ riêng biệt hoặc trong một hồ sơ và sắp xếp chúng theo thứ tự thời gian.
Phù hợp với nghệ thuật. 193 của Bộ luật Lao động Liên bang Nga, người lao động phải làm quen với lệnh áp dụng hình thức kỷ luật trong vòng ba ngày làm việc kể từ ngày ban hành, không tính thời gian anh ta vắng mặt tại nơi làm việc. Trong trường hợp nhân viên từ chối, một hành động tương ứng sẽ được soạn thảo. Nghệ thuật. 248 của Bộ luật Lao động Liên bang Nga quy định rằng lệnh thu hồi từ người chịu trách nhiệm tài chính số tiền thiệt hại gây ra được ban hành không quá một tháng kể từ thời điểm người sử dụng lao động cuối cùng xác định được số tiền của mình.
CHÚ Ý! Nên nhân viên làm quen với toàn bộ gói tài liệu trước khi ký. Điều này có thể ngăn cản người lao động nộp đơn yêu cầu bồi thường trong tương lai, vì anh ta đã biết trước quan điểm hợp lý của người sử dụng lao động.
Nếu trong quá trình điều tra nội bộ phát hiện có dấu hiệu tội phạm (ví dụ nhân viên lợi dụng quyền hạn công vụ để trục lợi cá nhân) thì cần nêu tên và đề nghị người đứng đầu tổ chức xem xét khởi tố vụ án hình sự. .
TRUYỀN HÌNH. Voitsekhovich
2. Thủ tục này không áp dụng đối với công chức nhà nước liên bang và nhân viên của các cơ quan, tổ chức và phòng ban thuộc Bộ Nội vụ Nga.
3. Kiểm toán nội bộ được thực hiện theo Luật Liên bang ngày 7 tháng 2 năm 2011 N 3-FZ "Về cảnh sát" * (2), Luật Liên bang ngày 30 tháng 11 năm 2011 N 342-FZ "Về công tác nội bộ" Cơ quan sự vụ Liên Bang Nga và sửa đổi một số đạo luật lập pháp của Liên bang Nga "* (3), Điều lệ kỷ luật của các cơ quan nội vụ Liên bang Nga, được phê chuẩn bởi Nghị định của Tổng thống Liên bang Nga ngày 14 tháng 10 năm 2012 N 1377 * (4) .
4. Về sự việc nhân viên các cơ quan nội vụ Liên bang Nga tiết lộ * (5) thông tin là bí mật nhà nước, việc mất người mang thông tin đó, các hành vi vi phạm chế độ bí mật khác trong các cơ quan, tổ chức và bộ phận của Bộ Nội vụ Nga, các cuộc điều tra chính thức được thực hiện theo cách thức quy định trong Nghị định của Chính phủ Liên bang Nga ngày 5 tháng 1 năm 2004 N 3-1 "Về việc phê duyệt Hướng dẫn đảm bảo chế độ bí mật trong Liên bang Nga".
5. Việc thanh tra chính thức được thực hiện theo quyết định của Bộ trưởng Bộ Nội vụ Liên bang Nga * (6), Thứ trưởng, Thủ trưởng (Thủ trưởng) cơ quan, tổ chức, đơn vị thuộc Bộ Nội vụ Nga, Phó Thủ trưởng (trưởng) cơ quan lãnh thổ Bộ Nội vụ Nga ở cấp huyện, liên khu vực hoặc khu vực, người đứng đầu (người đứng đầu) đơn vị cơ cấu của cơ quan lãnh thổ của Bộ Nội vụ Nga ở cấp huyện, cấp khu vực, bao gồm một đơn vị nhân sự, trong quan hệ với một nhân viên của cơ quan nội vụ * (7), cấp dưới của anh ta đang phục vụ.
6. Quyết định kiểm toán nội bộ đối với nhân viên bộ phận an ninh nội bộ của cơ quan nội vụ (trừ nhân viên bộ phận an ninh nội bộ của đơn vị khám xét nghiệp vụ và bộ phận biện pháp kỹ thuật đặc biệt của cơ quan nội vụ). ) do Bộ trưởng, Cục trưởng Cục An ninh nội bộ Bộ Nội vụ Liên bang Nga, các cấp phó của Cục trưởng Cục An ninh nội bộ Bộ Nội vụ Nga, cũng như người đứng đầu (người đứng đầu) cơ quan lãnh thổ tương ứng của Bộ Nội vụ Nga theo thỏa thuận với Tổng cục An ninh Nội bộ của Bộ Nội vụ Nga.
7. Việc kiểm tra an ninh nội bộ đối với nhân viên của đơn vị an ninh nội bộ của các cơ quan nội vụ được thực hiện bởi GUSB của Bộ Nội vụ Nga hoặc đơn vị an ninh nội bộ của Bộ thay mặt người đứng đầu anh ta. cơ quan lãnh thổ tương ứng của Bộ Nội vụ Nga.
Thông tin về những thay đổi:
12. Nếu, dựa trên kết quả kiểm toán nội bộ, cần phải áp dụng biện pháp kỷ luật đối với nhân viên bị kiểm toán nội bộ, mà người đứng đầu (trưởng) đã nêu tại khoản 5 của Thủ tục này * (10) không có quyền áp đặt, anh ta có đơn yêu cầu áp dụng hình thức kỷ luật này trước người quản lý (giám đốc) cấp cao hơn theo phần 4 điều 51
II. Tổ chức kiểm toán nội bộ
13. Cơ sở để tiến hành kiểm toán nội bộ là cần xác định lý do, tính chất và hoàn cảnh của hành vi vi phạm kỷ luật của nhân viên, xác nhận sự hiện diện hay vắng mặt của các tình tiết quy định tại Điều 14 Luật Liên bang ngày 30 tháng 11, 2011 N 342-FZ "Phục vụ trong các Cơ quan Nội vụ của Liên bang Nga" và các sửa đổi đối với một số đạo luật lập pháp của Liên bang Nga", cũng như tuyên bố của nhân viên.
14. Hướng dẫn nhân viên tiến hành kiểm toán nội bộ được soạn thảo dưới dạng nghị quyết trong vùng không có văn bản của tài liệu chứa thông tin về sự tồn tại của các căn cứ để tiến hành kiểm toán nội bộ. Được phép lập nghị quyết trên một tờ riêng hoặc trên một biểu mẫu đặc biệt ghi rõ số đăng ký và ngày của tài liệu liên quan.
15. Quyết định tiến hành kiểm toán nội bộ phải được đưa ra chậm nhất là hai tuần kể từ thời điểm người quản lý (người giám sát) có liên quan nhận được thông tin làm cơ sở cho việc tiến hành kiểm toán nội bộ.
16. Theo Phần 4 Điều 52 của Luật Liên bang ngày 30 tháng 11 năm 2011 N 342-FZ "Về công tác trong các Cơ quan Nội vụ của Liên bang Nga và các sửa đổi đối với một số đạo luật lập pháp của Liên bang Nga", kiểm toán nội bộ được thực hiện trong thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày có quyết định thực hiện. Thời hạn tiến hành kiểm toán nội bộ theo quyết định của Bộ trưởng Bộ Nội vụ Liên bang Nga hoặc người đứng đầu (người đứng đầu) ra quyết định tiến hành kiểm toán nội bộ có thể được gia hạn nhưng không quá ba mươi ngày.
17. Thời hạn của kiểm toán nội bộ không bao gồm thời gian nhân viên bị khuyết tật tạm thời trong thời gian thực hiện kiểm toán nội bộ, việc nhân viên đang đi nghỉ hoặc đi công tác cũng như thời gian nhân viên vắng mặt. phục vụ vì những lý do hợp lệ khác, được xác nhận bằng giấy chứng nhận liên quan của đơn vị nhân sự của cơ quan, tổ chức hoặc đơn vị trực thuộc Bộ Nội vụ Nga.
18. Nếu ngày cuối cùng của cuộc kiểm toán nội bộ rơi vào ngày nghỉ hoặc ngày nghỉ không làm việc thì ngày kết thúc cuộc kiểm toán nội bộ được coi là ngày làm việc tiếp theo.
19. Nhân viên không thể được giao nhiệm vụ thực hiện kiểm toán nội bộ nếu có căn cứ quy định tại Phần 2 Điều 52 của Luật Liên bang ngày 30 tháng 11 năm 2011 N 342-FZ "Phục vụ trong các Cơ quan Nội vụ của Liên bang Nga và các sửa đổi đối với một số đạo luật lập pháp của Liên bang Nga".
20. Nếu có căn cứ quy định tại Phần 2 Điều 52 của Luật Liên bang ngày 30 tháng 11 năm 2011 N 342-FZ "Về công tác trong các Cơ quan Nội vụ của Liên bang Nga và các sửa đổi đối với một số đạo luật lập pháp của Liên bang Nga", nhân viên được giao nhiệm vụ tiến hành thanh tra chính thức có nghĩa vụ báo cáo bằng văn bản cho người quản lý (trưởng bộ phận) có liên quan về việc không tham gia thực hiện thanh tra nội bộ. Nếu yêu cầu này không được đáp ứng, kết quả kiểm toán nội bộ bị coi là không hợp lệ, việc kiểm toán nội bộ được giao cho một nhân viên khác và thời gian thực hiện được kéo dài thêm mười ngày.
21. Việc kiểm toán nội bộ đối với người lao động vi phạm kỷ luật khi đi công tác được thực hiện tại theo cách quy định theo quyết định của người đứng đầu (thủ trưởng) cơ quan, tổ chức, đơn vị thuộc Bộ Nội vụ Nga cử người lao động đi công tác.
22. Khi tiến hành kiểm toán nội bộ liên quan đến một số nhân viên đã vi phạm kỷ luật, nếu không thể hoàn thành đúng thời hạn do khuyết tật tạm thời, đang đi nghỉ, đi công tác cũng như vắng mặt tại công ty vì những lý do chính đáng khác trong số một hoặc nhiều người trong số họ, tài liệu của các cuộc kiểm tra vắng mặt chính thức có thể được tách ra để kiểm tra nội bộ riêng. Quyết định phân bổ tài liệu cho kiểm toán nội bộ được đưa ra bởi người đứng đầu (người đứng đầu) có liên quan, người đã chỉ định, trên cơ sở báo cáo lý do của nhân viên thực hiện kiểm toán. Thời hạn tiến hành đánh giá nội bộ đối với các tài liệu được phân bổ được tính từ thời điểm cuộc đánh giá nội bộ chính được lên kế hoạch.
23. Nếu xác định được rằng đã thực hiện hành vi vi phạm kỷ luật với sự tham gia của nhân viên của một số cơ quan, tổ chức hoặc bộ phận của Bộ Nội vụ Nga thì Thứ trưởng, người đứng đầu (người đứng đầu) cơ quan, tổ chức hoặc bộ phận đó của Bộ Nội vụ Nga, Phó người đứng đầu (Thủ trưởng) cơ quan lãnh thổ của Bộ Nội vụ Nga ở cấp huyện, liên khu vực hoặc khu vực, người đứng đầu (người đứng đầu) một đơn vị cấu trúc của cơ quan lãnh thổ của Bộ Nội vụ Nga ở cấp huyện, khu vực, bao gồm một đơn vị nhân sự đưa ra quyết định tiến hành kiểm toán nội bộ:
23.1. Thông báo ngay cho người quản lý cấp cao (sếp) để đưa ra quyết định tiến hành kiểm toán nội bộ liên quan đến những nhân viên này.
23.2. Thông báo cho người đứng đầu (người đứng đầu) cơ quan, tổ chức hoặc đơn vị thuộc Bộ Nội vụ Nga nơi có nhân viên vi phạm kỷ luật đang phục vụ, về ủy ban của mình.
24. Khi tiến hành thanh tra nội bộ bởi một ủy ban, việc thanh tra nội bộ được giao bằng cách ra lệnh cho một cơ quan, tổ chức hoặc bộ phận của Bộ Nội vụ Nga.
25. Lệnh ra lệnh thanh tra nội bộ phải có: căn cứ tiến hành; ngày hẹn; thành phần của ủy ban thực hiện kiểm toán nội bộ.
26. Ủy ban được thành lập từ ba nhân viên trở lên. Ủy ban thực hiện kiểm toán nội bộ bao gồm các nhân viên có kiến thức và kinh nghiệm cần thiết. Chủ tịch ủy ban được bổ nhiệm bởi người đứng đầu (người đứng đầu) tương ứng trong số những người đứng đầu (người đứng đầu) các bộ phận cơ cấu của cơ quan, tổ chức hoặc bộ phận của Bộ Nội vụ Nga.
27. Việc hướng dẫn nhân viên tiến hành kiểm toán nội bộ (bổ nhiệm chủ tịch ủy ban tiến hành kiểm toán nội bộ) được đưa ra (thực hiện) có tính đến vị trí đang được bổ nhiệm và cấp bậc đặc biệt được giao của nhân viên đối với người đang thực hiện kiểm toán nội bộ.
III. Quyền của người tham gia kiểm toán nội bộ
28. Nhân viên (chủ tịch và thành viên ủy ban) thực hiện kiểm toán nội bộ có quyền:
28.1. Mời các nhân viên, công chức nhà nước và nhân viên của Bộ Nội vụ Nga, những người có thể biết bất kỳ thông tin nào về các tình huống được xác định trong quá trình kiểm toán nội bộ, giải thích bằng văn bản về những tình huống đó.
28.2. Đi đến hiện trường của hành vi vi phạm kỷ luật để xác định các trường hợp thực hiện hành vi đó.
28.3. Đề xuất với người quản lý (người giám sát) có liên quan về việc tạm thời đình chỉ nhân viên thực hiện nhiệm vụ chính thức theo quy trình đã được thiết lập trong thời gian kiểm toán nội bộ.
28.4. Yêu cầu, theo cách thức quy định, các tài liệu liên quan đến đối tượng thanh tra từ các cơ quan, tổ chức hoặc bộ phận của Bộ Nội vụ Nga và gửi yêu cầu đến các cơ quan, cơ quan, tổ chức khác.
28,5. Sử dụng hồ sơ hoạt động theo cách thức quy định và hệ thông thông tin Bộ Nội vụ Nga, các tổ chức giáo dục và khoa học của Bộ Nội vụ Nga.
28,6. Làm quen với các tài liệu liên quan đến kiểm toán nội bộ và nếu cần, sao chép chúng để đưa vào tài liệu kiểm toán nội bộ.
28,7. Nộp đơn cho người quản lý (người giám sát) có liên quan để kiểm kê hoặc kiểm toán.
28,8. Đề nghị người quản lý (ông chủ) có liên quan lôi kéo (theo thỏa thuận) các quan chức và chuyên gia về các vấn đề đòi hỏi khoa học, kỹ thuật và các vấn đề khác Kiến thức đặc biệt và nhận được lời khuyên từ họ.
28,9. Sử dụng để ghi lại các sự kiện thực hiện hành vi vi phạm kỷ luật phương tiện kỹ thuật theo cách thức được quy định bởi pháp luật của Liên bang Nga.
28.10. Đưa ra đề xuất với người quản lý (người giám sát) có liên quan về nhu cầu cung cấp hỗ trợ xã hội và tâm lý cho nhân viên bị kiểm toán nội bộ.
28.11. Đề nghị nhân viên thuộc đối tượng kiểm toán nội bộ đưa ra lời giải thích bằng cách sử dụng các nghiên cứu tâm sinh lý (kiểm tra).
28.12. Trong các trường hợp quy định tại đoạn 22 của Thủ tục này, hãy báo cáo cho người quản lý (người giám sát) có liên quan về nhu cầu phân bổ tài liệu kiểm toán nội bộ.
Thông tin về những thay đổi:
Theo lệnh của Bộ Nội vụ Nga ngày 14 tháng 11 năm 2016 N 722, đoạn 28 đã được bổ sung tiểu đoạn 28.13
28.13. Gửi báo cáo cho người quản lý (người giám sát) có liên quan về nhu cầu gia hạn thời gian thực hiện đánh giá nội bộ.
29. Danh sách các biện pháp nêu tại đoạn 28 của Thủ tục này chưa đầy đủ và có thể được người quản lý (người giám sát) có liên quan bổ sung trong quá trình kiểm toán nội bộ, tùy thuộc vào tình hình cụ thể.
30. Nhân viên (chủ tịch và các thành viên ủy ban) thực hiện kiểm toán nội bộ có nghĩa vụ:
30.1. Tôn trọng các quyền và quyền tự do của nhân viên được kiểm toán nội bộ và những người khác tham gia kiểm toán nội bộ.
30.2. Đảm bảo sự an toàn và bảo mật của các tài liệu kiểm tra nội bộ và không tiết lộ thông tin về kết quả tiến hành của nó.
30.3. Giải thích cho người nộp đơn và nhân viên chịu sự đánh giá nội bộ về quyền của họ và đưa ra các điều kiện để thực hiện các quyền này.
30.4. Kịp thời báo cáo người quản lý (giám sát) có liên quan về các đơn, kiến nghị, khiếu nại đã nhận được và thông báo cho người lao động đã gửi về việc giải quyết các đơn, kiến nghị, khiếu nại này.
30,5. Báo cáo kết quả xem xét đơn, kiến nghị, khiếu nại cho người lao động đã nộp đơn, trực tiếp ký xác nhận hoặc gửi trả lời về nơi cư trú bằng thư bảo đảm.
30.6. Ghi lại ngày giờ xảy ra hành vi vi phạm kỷ luật, các tình tiết ảnh hưởng đến mức độ và tính chất trách nhiệm của nhân viên đối với người đang được kiểm toán nội bộ, vừa tăng nặng vừa giảm nhẹ tội lỗi của nhân viên đó.
30.7. Thu thập các tài liệu, tài liệu mô tả đặc điểm cá nhân và phẩm chất kinh doanh của nhân viên đã vi phạm kỷ luật.
30.8. Nghiên cứu các tài liệu của các cuộc thanh tra nội bộ đã tiến hành trước đó đối với nhân viên, thông tin về tình tiết thực hiện hành vi vi phạm kỷ luật của người đó.
30.9. Mời nhân viên là đối tượng của cuộc kiểm toán nội bộ đưa ra lời giải thích bằng văn bản (ví dụ giải thích được khuyến nghị là phụ lục của Quy trình này) về nội dung của vấn đề được gửi đến người quản lý (người giám sát) có liên quan. Nếu sau hai ngày làm việc, nhân viên đó không đưa ra lời giải thích cụ thể liên quan đến việc kiểm toán nội bộ hoặc nếu anh ta từ chối đưa ra lời giải thích bằng văn bản, thì hãy lập văn bản tương ứng theo cách thức quy định, có chữ ký của tại ít nhất ba nhân viên.
30.10. Báo cáo ngay cho người quản lý (người giám sát) hoặc chủ tịch ủy ban có liên quan về tất cả các sự việc can thiệp vào việc tiến hành kiểm toán nội bộ hoặc áp lực đối với nhân viên tham gia vào việc tiến hành kiểm toán nội bộ.
30/11. Phỏng vấn các nhân viên, công chức và nhân viên của Bộ Nội vụ Nga, những người có thể biết bất kỳ thông tin nào về các tình huống sẽ được thiết lập trong quá trình kiểm toán nội bộ.
30.12. Nếu trong quá trình kiểm toán nội bộ, phát hiện thấy có dấu hiệu vi phạm kỷ luật trong hành động của các nhân viên khác của cơ quan, tổ chức hoặc đơn vị thuộc Bộ Nội vụ Nga, hãy báo cáo ngay với người quản lý (người giám sát) có liên quan về sự cần thiết. tiến hành kiểm toán nội bộ liên quan đến những nhân viên đó hoặc để xác định sự hiện diện (vắng mặt) tội lỗi của họ trong khuôn khổ kiểm toán nội bộ đang diễn ra.
30.13. Đề xuất, nếu cần thiết, các biện pháp ngăn chặn nhằm loại bỏ nguyên nhân dẫn đến việc người lao động vi phạm kỷ luật.
30.14. Lập kết luận dựa trên kết quả kiểm toán nội bộ bằng văn bản và trình người quản lý (người giám sát) có liên quan phê duyệt theo cách thức quy định.
30.15. Làm quen với nhân viên đã được kiểm toán nội bộ, nếu anh ta nộp đơn bằng văn bản, với kết luận dựa trên kết quả của nó.
31. Người quản lý (người đứng đầu) liên quan có quyền:
31.1. Đưa ra quyết định về sự cần thiết của một ủy ban tiến hành kiểm toán nội bộ và phê duyệt thành phần của ủy ban thực hiện kiểm toán nội bộ.
31.2. Trong các trường hợp quy định tại đoạn 20 của Thủ tục này, nhân viên đã nộp báo cáo tương ứng không được tham gia kiểm toán nội bộ.
31.3. Ra quyết định phát hành tài liệu kiểm toán nội bộ liên quan đến một hoặc nhiều nhân viên trong các trường hợp quy định tại đoạn 22 của Thủ tục này.
31.4. Ra quyết định thực hiện sự kiện bổ sung, ngoại trừ những trường hợp được liệt kê tại đoạn 28 của Thủ tục này, tùy thuộc vào tình huống cụ thể phát sinh trong quá trình kiểm toán nội bộ.
Thông tin về những thay đổi:
Theo lệnh của Bộ Nội vụ Nga ngày 14 tháng 11 năm 2016 N 722, đoạn 28 đã được bổ sung tiểu đoạn 31.5
31,5. Quyết định gia hạn thời gian tiến hành thanh tra nội bộ trong trường hợp nhận được báo cáo của nhân viên (chủ tịch hoặc thành viên ủy ban) tiến hành thanh tra nội bộ, quy định tại khoản 28.13 của Thủ tục này.
32. Người quản lý (người đứng đầu) có liên quan có nghĩa vụ:
32.1. Nếu cần thiết, hãy thực hiện các biện pháp để cung cấp cho nhân viên bị kiểm toán nội bộ sự hỗ trợ về mặt xã hội và tâm lý.
32.2. Đưa ra quyết định dựa trên kết quả thanh tra trong thời hạn do pháp luật quy định để tiến hành kiểm toán nội bộ và đảm bảo việc thực hiện.
32.3. Ra quyết định tiến hành kiểm toán nội bộ trong thời gian nghỉ phép, đi công tác cũng như tình trạng khuyết tật tạm thời của nhân viên (chủ tịch, thành viên ủy ban) thực hiện kiểm toán nội bộ.
32.4. Nếu nhận được báo cáo từ một nhân viên (chủ tịch, thành viên ủy ban) đang tiến hành thanh tra nội bộ, quy định tại khoản 30.12 của Thủ tục này, hãy đưa ra quyết định yêu cầu thanh tra nội bộ dựa trên các dữ kiện được tiết lộ về hành vi vi phạm kỷ luật của nhân viên của một cơ quan, tổ chức hoặc đơn vị của Bộ Nội vụ Nga.
32,5. Xem xét, trong vòng tối đa năm ngày trong khoảng thời gian tổng thể để tiến hành đánh giá nội bộ, các kiến nghị và khiếu nại của nhân viên liên quan đến việc đánh giá nội bộ đang được thực hiện.
32,6. Giám sát tính đầy đủ và kịp thời của kiểm toán nội bộ.
33. Nhân viên thuộc đối tượng kiểm toán nội bộ được hưởng các quyền và trách nhiệm quy định tại Phần 6 Điều 52 của Luật Liên bang số 342-FZ ngày 30 tháng 11 năm 2011 “Làm việc trong các Cơ quan Nội vụ của Liên bang Nga và Sửa đổi một số đạo luật lập pháp” Liên bang Nga”.
IV. Đăng ký kết quả đánh giá nội bộ
34. Kết luận dựa trên kết quả kiểm toán nội bộ được xây dựng trên cơ sở dữ liệu có sẵn trong tài liệu kiểm toán nội bộ và phải bao gồm ba phần: phần mở đầu, phần mô tả và phần thực hành.
35. Phần giới thiệu phải nêu rõ:
35.1. Chức vụ, cấp bậc, tên viết tắt, họ của người thực hiện kiểm toán nội bộ hoặc thành phần ủy ban thực hiện kiểm toán nội bộ (ghi rõ cấp bậc, chức vụ, họ và tên viết tắt đặc biệt của chủ tịch và các thành viên ủy ban).
35,2. Chức vụ, cấp bậc, họ, tên, họ, năm sinh của nhân viên được thực hiện kiểm toán nội bộ, cũng như thông tin về trình độ học vấn, thời gian phục vụ trong các cơ quan nội vụ và vị trí của anh ta thay thế, số lượng ưu đãi, hình phạt, sự có mặt (vắng mặt) của anh ta chưa được giải quyết xử lý kỷ luật.
36. Phần mô tả nên chứa:
36.1. Căn cứ để tiến hành một cuộc kiểm toán.
36.2. Giải thích của nhân viên về việc kiểm toán nội bộ đã được thực hiện.
36.3. Thực tế là một nhân viên đã vi phạm kỷ luật.
35,4. Các tình huống và hậu quả của việc vi phạm kỷ luật người lao động.
36,5. Sự hiện diện hay vắng mặt của các trường hợp quy định tại Điều 14 của Luật Liên bang ngày 30 tháng 11 năm 2011 N 342-FZ “Phục vụ trong các cơ quan nội vụ của Liên bang Nga và sửa đổi một số đạo luật lập pháp của Liên bang Nga.”
36,6. Các sự kiện và hoàn cảnh được thiết lập trong quá trình xem xét đơn đăng ký của nhân viên.
36,7. Tài liệu xác nhận (không bao gồm) tội lỗi của nhân viên.
36,8. Những tình tiết giảm nhẹ hoặc tăng nặng trách nhiệm của người lao động.
36,9. Các sự kiện và tình huống khác được thiết lập trong quá trình kiểm toán nội bộ.
37. Căn cứ vào thông tin được trình bày ở phần mô tả, phần tác nghiệp chỉ ra:
37.1. Kết luận về việc hoàn thành kiểm toán nội bộ và về tội lỗi (vô tội) của nhân viên đối với người được kiểm toán nội bộ.
37.2. Đề xuất áp dụng (hoặc không áp dụng) các biện pháp kỷ luật và các biện pháp gây ảnh hưởng khác đối với nhân viên thuộc đối tượng kiểm toán nội bộ.
37.3. Kết luận về nguyên nhân, điều kiện dẫn đến việc người lao động vi phạm kỷ luật.
37,4. Kết luận về việc có hay không có các trường hợp quy định tại Điều 14 của Luật Liên bang ngày 30 tháng 11 năm 2011 N 342-FZ “Về công tác trong các cơ quan nội vụ của Liên bang Nga và sửa đổi một số đạo luật lập pháp của Liên bang Nga. ”
37,5. Kết luận về sự hiện diện hay vắng mặt của các sự kiện và hoàn cảnh được nêu trong đơn của nhân viên.
37,6. Đề nghị chuyển giao tài liệu cho cơ quan điều tra Ủy ban điều tra của Liên bang Nga, cơ quan công tố Liên bang Nga ra quyết định theo cách thức do pháp luật quy định.
37,8. Đề xuất các biện pháp khắc phục những thiếu sót đã được xác định hoặc đề xuất chấm dứt thanh tra chính thức do không vi phạm kỷ luật chính thức hoặc các trường hợp quy định tại Điều 14 của Luật Liên bang ngày 30 tháng 11 năm 2011 N 342-FZ “Về công tác nội bộ các cơ quan nội vụ của Liên bang Nga và đưa ra các sửa đổi đối với một số đạo luật lập pháp của Liên bang Nga."
37,9. Các khuyến nghị về khả năng bác bỏ thông tin sai lệch làm mất uy tín danh dự và nhân phẩm của nhân viên, làm cơ sở để yêu cầu kiểm toán nội bộ và (hoặc) nộp đơn lên tòa án hoặc văn phòng công tố Liên bang Nga để bảo vệ danh dự và nhân phẩm .
38. Dự thảo kết luận dựa trên kết quả thanh tra nội bộ kèm theo tài liệu được thống nhất với các phòng nhân sự và pháp chế của cơ quan, tổ chức hoặc bộ phận thuộc Bộ Nội vụ Nga nơi nhân viên thực hiện thanh tra nội bộ.
Thông tin về những thay đổi:
Theo lệnh của Bộ Nội vụ Nga ngày 22 tháng 9 năm 2015 N 903, phụ lục đã được bổ sung khoản 38.1
38.1. Nếu dự thảo kết luận dựa trên kết quả kiểm toán nội bộ được thực hiện nhằm xác định nguyên nhân, tính chất và tình tiết của hành vi vi phạm kỷ luật của nhân viên không có đề xuất áp dụng các biện pháp kỷ luật hoặc các biện pháp gây ảnh hưởng khác đối với nhân viên đó thì dự thảo kết luận dựa trên kết quả kiểm toán nội bộ không phải được sự chấp thuận của nhân sự, một bộ phận của cơ quan, tổ chức hoặc đơn vị thuộc Bộ Nội vụ Nga có nhân viên thực hiện kiểm tra nội bộ.
39. Kết luận dựa trên kết quả kiểm toán nội bộ được trình lên người quản lý (người giám sát) có liên quan không quá ba ngày kể từ ngày hoàn thành cuộc kiểm toán nội bộ và được người quản lý (giám sát viên) phê duyệt không muộn hơn năm ngày kể từ ngày kết thúc. nộp hồ sơ.
41. Sau khi người quản lý (người giám sát) có liên quan phê duyệt kết luận dựa trên kết quả thanh tra nội bộ đối với nhân viên đã vi phạm kỷ luật, nhân viên (ủy ban) tiến hành việc đó sẽ chuẩn bị dự thảo lệnh áp dụng hình thức kỷ luật, đã được thống nhất với bộ phận nhân sự và pháp lý.
42. Dự thảo quyết định xử lý kỷ luật được soạn thảo và thống nhất với bộ phận pháp chế cùng với kết luận dựa trên kết quả kiểm toán nội bộ được trình lên người quản lý (người giám sát) có liên quan để ký.
43. Lệnh xử lý kỷ luật theo cách thức quy định được thông báo cho nhân viên đã thực hiện kiểm toán nội bộ.
44. Bản sao kết luận kiểm toán nội bộ được nhân viên (chủ tịch ủy ban) gửi đến bộ phận nhân sự để lưu vào hồ sơ cá nhân của nhân viên.
45. Khi kết thúc kiểm toán nội bộ, nhân viên (chủ tịch ủy ban) thực hiện kiểm toán nội bộ sẽ lập một hồ sơ chứa các tài liệu của kiểm toán nội bộ, bao gồm:
45.1. Tài liệu (hoặc bản sao) làm cơ sở cho kiểm toán nội bộ.
45,2. Một bản sao lệnh chỉ định thanh tra nội bộ (nếu được thực hiện bởi ủy ban).
45,3. Giải trình của nhân viên, các tài liệu và tài liệu khác (hoặc bản sao có chứng thực) nhận được trong quá trình đánh giá nội bộ.
45,4. Kết luận dựa trên kết quả kiểm toán nội bộ.
45,5. Tài liệu liên quan đến việc thực hiện các kết luận có trong kết luận dựa trên kết quả kiểm toán nội bộ.
45,6. Bản sao phản hồi của người có khiếu nại làm cơ sở cho cuộc kiểm toán nội bộ.
46. Hồ sơ được lưu trữ trong kho lưu trữ của đơn vị quản lý và chế độ văn phòng của cơ quan, tổ chức hoặc đơn vị thuộc Bộ Nội vụ Nga trong thời hạn do danh pháp quy định phù hợp với yêu cầu lưu trữ loại tài liệu này. văn bản và được ban hành theo đúng quy định.
